我們人民：憲法根基

作者簡介：Bruce Ackerman (布魯斯．艾克曼)

1943年8月19日出生，1982-1987年擔任哥倫比亞大學教授；1987年起至今，擔任耶魯大學法律和政治學史特林講座教授（Sterling Professor）。
其共著有十五本專書，在政治哲學、憲法學、公共政策上有廣泛影響力。包括《自由國家之社會正義》（1980）、憲法三部曲《我們人民：憲法根基》（1991）、《我們人民：憲法轉化》（1998）、《我們人民：民權革命》（2014）等書。

譯者：楊智傑

1978年生，臺灣新竹人。台灣大學法學士、台灣大學法學博士，現為雲林科技大學科技法律所副教授。專長為憲法、智慧財產權、美國法等。累計發表中英文學術論文50餘篇。著有多本法律通俗書，並翻譯多本法學專書，包括《把憲法踹出法院》、《未定案的憲法》、《我們人民：憲法根基》等。

致謝(代序)

《我們人民》一書，是我在1980年代投入最多心力的著作。回顧過去，我非常感謝許多與我分享的朋友。在這十年中我待過兩個學校，哥倫比亞大學和耶魯大學。在兩個學校中，我非常幸運能有許多非常支持我及諒解我的人。在哥倫比亞大學，包括了文斯‧布拉西（Vince Blasi）、梅厄‧丹科恩（Meir Dan-Cohen）、喬治‧弗萊徹（George Fletcher）、埃里克‧方納（Eric Foner）、查爾斯‧拉摩爾（Charles Larmore）、亨利‧莫納亨（Henry Monaghan）、首呵‧納拉辛漢(Subha Narasimhan)、湯姆‧波吉（Tom Pogge）、安傑伊‧拉帕茨斯基（Andrzej Rapaczynski）等人。在耶魯大學，則有阿卡希爾‧阿馬爾(Akhil Armar)、博‧伯特（Bo Burt）、圭多‧卡拉布雷西（Guido Calabresi）、米爾詹‧達馬斯卡（Mirjan Damaska）、歐文‧費斯（Owen Fiss）、保羅‧卡恩（Paul Kahn）、托尼‧克龍曼（Tony Kronman）、傑里‧馬蕭（Jerry Mashaw）、大衛‧梅休（David Mayhew）、羅傑斯‧史密斯（Rogers Smith）等人。此外，與倫理與法律哲學學會（Society for Ethical and Legal Philosophy）的朋友的持續討論中，我也獲益良多。至於遠處的朋友，吉姆‧費斯金（Jim Fishkin）和凱斯‧桑斯坦（Cass Sunstein）對我的初稿提供了非常有益的評論。
學校的支援也給我很多協助。耶魯的院長圭多‧卡拉布雷西以及哥倫比亞的院長艾爾‧羅森塔爾（A1 Rosenthal）、本諾‧施密特（Benno Schmidt）、芭芭拉‧布萊克（Barbara Black）等人，都不吝惜給我協助。最重要的是，他們鼓勵我設計某些非傳統的課程，嘗試講授本書所發展的一些理論。我在哥倫比亞和耶魯的學生，他們所持的懷疑精神及熱忱，對我最終的成果留下無數的貢獻。這兩所法學院也慷慨地提供我研究休假，讓我於1985至86年至古根漢基金會擔任研究員。
這些年來，我一直盡量維持每日早晨從事寫作和閱讀的習慣而不被打擾。若沒有行政助理們的持續的協助，我不可能成功。這些助理包括：伊馮‧坦尼（Yvonne Tenney）、瑪麗‧努涅斯（Mary Nunez）、特里薩‧切裡洛（Theresa Cerillo）和瓊‧帕克特（Joan Paquette）。若沒有他們對每日生活中的無數瑣事的協助，這本書永遠無法寫完。我非常感謝耶魯法學院圖書館的吉尼‧科克利（Gene Coakley），他的研究協助對我來說是無價的，也非常感謝耶魯法學院其他的職員；我也要感謝安德魯‧科珀爾（Andrew Coppel），他在1990年暑假幫我整理了本書第二章到第五章的註腳。
最後，我要感謝我的妻子蘇珊。四分之一世紀以來她都是我最好的朋友。比起我以前的著作，她對本書的知識貢獻更為明顯。簡單地說，若沒有和她持續的對話刺激，我不可能提出本書的核心論點。
本書第一章和第四章、第六章的部分，改寫自我之前的論文〈憲法政治/憲法法〉（Constitutional Politics/Constitutional Law, 99 Yale Law Journal 453 (1989)）；第七章和第九章的部分，改寫自〈史托爾斯講座：發現憲法〉（The Storrs Lectures: Discovering the Constitution, 93 Yale Law Journal 1013 (1984)）。這些段落能夠納入本書，已得到《耶魯法學期刊》（Yale Law Journal）以及Fred B. Rothman & Co出版社的同意。
我在此必須特別提起佛瑞斯特‧麥當勞（Forrest McDonald）教授的佳作《我們人民：憲法的經濟起源》（We the People: The Economic Origins of the Constitution (I958)）。我曾經猶豫，我的書名和他的書名一樣是否會造成困擾。但我的結論是：這個書名如此特別，可容許不同時代的作者使用不同的副標題。

學術性導讀
翻譯說明
致謝
第一部分：發現憲法
第一章 二元民主論
第二章 兩百年迷思
第三章 一部憲法三個政體
第四章 中期共和
第五章 現代共和
第六章 解釋的可能性
第二部分：新聯邦論
第七章 帕布里亞斯
第八章 失落的革命
第九章 日常政治
第十章 高階立法
第十一章 為何選擇二元民主論
美國憲法大事記
Bruce Ackerman作者年表

第一章　二元民主論

一、內省？
美國是一個世界強權，但是美國人有能力瞭解自己嗎？美國能夠滿足於當一個知識上的殖民地，去借用歐洲的概念分類，來理解自己國家認同（identity）的意義？
這個問題，其實並不是美國憲法一開始就有的問題。當美國還只是歐洲邊緣軍事上和經濟上的弱者時，其在憲法思想上，是走在前端的。但是，在其慢慢成為西方權力核心的過程中，其領導的憲政主義者，在理論上卻越來越愛借用他國理論。兩個世紀以來，其對美國憲法的研究，通常都來自於歐洲學術上的分類，而沒有源自美國自己的經驗。
結果，對美國的理解，越來越違背自己的歷史。因為主流的理論在設計時，並沒有參考美國憲法歷史，導致其無法呈現美國憲法最獨特的特徵。許多美國歷史上最值得注意的部份都被忽略了，因為主流理論只採用歐洲的觀念，但設計這些觀念時並沒有將上述美國歷史納入考量。
要了解美國憲法，我們不可再借用源自不同時空的理論。亞理斯多德、西塞羅、孟德斯鳩、洛克、詹姆斯‧哈林頓（Harrington）、休謨（Hume）、康德、韋伯，這些著名的政治學者的理論，都不是關鍵。過去美國人借用了很多這些思想家的理論，但實際上美國人自己建立了一個憲政思想和運作的獨特模式。一旦我們重新建構這個模式，將會發現必須對借自希臘人、羅馬人、德國人、英國人的政治本質，進行深層的思考與比較。
我對這個理論重建的興趣，並不是純知識上的探討。我國憲法預設的公民，是很清楚驅動政治運作之獨特理念的一群人。若我們不瞭解這些理念，我們政治生活的組織模式將會瓦解。如果憲政主義的「專家」不瞭解美國憲法的獨特美國面向，這才是我們更需要關心的問題。當然，大多數人民不需要懂太多理論，也知道每兩年、四年、六年的選舉循環，也知道國會和總統、總統和法院、法院和國會、國家和各州、政治和法律…等等之間的特殊互動，這些都已經成為美國人民憲法生活的基本節奏。透過這些基本運作，能讓我們快速、片面地瞭解美國式民主憲政理念。
然而，此種意見領袖們知識上的異化（intellectual alienation），將付出其代價。一般憲法專家的論述，迴避了政治運作中深刻憲政時點的討論，才是「真正」扭曲美國政治特色的神秘儀式。久而久之，人民也會受其影響，而不瞭解驅動美國憲政生活的民主理念；且在未來的危機時刻，會使這些理念更加脆弱。
我們將焦點轉移到維持美國憲法每日運作的美國律師和法官身上，將會看到這種知識分離的成本，更加明顯。不過，這些法官和律師比起學者，更能夠忠於美國民主的獨特原則。然而，當他們採用歐洲式憲政理論時，一樣無法得到可預測的結果。雖然這些實務工作者，絕對和學者一樣聰明，但他們欠缺一項珍貴的資源：時間。他們除了應付手頭上正在處理的案件外，沒有時間進一步思考世世代代以來美國憲法的模式。由於他們未經思索，他們建構了我所謂的專家敘述（a professional narrative），一個描述美國人民如何從1787年建國當時直到兩百年後的故事。這樣的專家敘述，影響了律師和法官對眼前所決定之特定問題所賦予的憲法意義。若憲法學說傳播者好好思考，這個敘述也會包含這些反思後的視角。但正由於他們沒去思考，所以既有的專家敘述，根本沒有抓住憲政複雜性或歷史真實面。如果憲法理論家可以將其關注焦點，從洛克移到林肯總統身上，從盧梭移到羅斯福總統身上，他們會得出一個更專業的敘述，一個對驅動我們自治經驗的歷史事實及憲法理念更真實的專家敘述。
請想像一張美麗的圖像：在那裡，學者、專家、人民持續對重新發現的憲法進行對話（dialogue）；在那裡，透過這種理論和實務的對話，讓市民、民意代表在其面對未來轉化的挑戰時，對歷史定位有更深入的理解。為避免我像潘格洛斯（Pangloss）一樣樂觀，我必須說，就算這樣的計畫成功，並且超越我狂野的想像，其也不會直達烏托邦。當我們發現憲法的獨特之處，我們也將會發現前提和歷史發展的不完美、錯誤、邪惡。別忘了，詹姆斯‧麥迪遜（James Madison）既是蓄奴者，也是偉大的政治思想家。誰能想像，我國憲法與過去的不正義到後來的解放，都一直和平共存。我們不能安於現狀，我們現在的挑戰是去建構一個憲政秩序，這個憲政秩序比繼承而來的憲政秩序還要正義與自由。
若我們與過去切割，絕對無法建構更好的未來，尤其美國人會認為過去的憲法歷史，對當前的政治運作提供了解密線索。本書的企圖，就是想說服你，我們現在的憲法對話和運作的模式，有一個比我們所想像的還更深入的秩序，而我們最好反省過去兩世紀的歷史發展軌跡，才能重新發現這個秩序。
在我們倉促跳進這複雜的歷史之前，我們最好先清除一些障礙。如果我是對的，在當前，正好是憲法理論與憲法運作嚴重脫節的時刻。一方面，我們市民運作依然是根基於美國人民歷史的獨特模式，但另一方面，憲法思想的專家們，卻越來越喜歡用源自外國的理論來探討美國制度精神，因為他們較熟悉那些理論，而比較不熟悉我將建構的理論。既然如此，以下我先提出一個我認為更能抓住美國憲法獨特精神的理論，與這些學者的理論作一比較。我稱我的理論模式為「二元民主論」（dualist democracy）。
二、基本概念
基本上，「二元論憲法」（dualist Constitution），想去區別在民主過程中所做成的兩種不同的決定。第一種是美國人民做的決定，第二種則是美國政府所做的決定。
人民很少自己做決定，只有在特殊的憲法條件下，人民才會做出決定。在以人民之名取得制定最高法（supreme law）的權威之前，動員的政黨，第一，必須說服相當多的市民，用不同於面對常態政治的嚴肅態度，來支持他們的提案；第二，必須讓反對的人有一個公平的機會，組織他們自己的力量；第三，在一個高階立法（higher lawmaking）的思辯（deliberative）論壇上反覆討論其優缺點後，他們必須說服過半的美國公民支持他們的提案。唯有經過如此程序，政治運動才能贏得二元論憲法中符合人民做出決定的正當性。
相對地，政府天天都在做決定，有時也在特殊情況下做決定。最重要的是，關鍵的政府官員，必須透過選票定期向選民負責。此外，官員們需要一些誘因，才會採用較廣的公共利益角度，不受狹隘利益團體的不當影響。即便這種「常態立法」（normal lawmaking）系統可以運作良好，二元論憲法也可防止民選官員擴張權力。常態的選舉勝利，並非賦予他們制定普通法律以推翻人民思考後做成的決定。如果官員們希望主張這種更高的民主正當性，他們必須跨過二元論憲法中，為了高階立法所提供的繁重門檻。只有當他們成功動員他們的支持群眾，以及在反對者的攻擊下重複得到支持，他們才有權宣稱人民（the People）已經改變想法，給予政府新的指令。
此一簡單的說明，引發了更多的疑問。其中包括制度設計的議題。第一，我們必須思考如何設計一個良好的高階立法系統。要設計出怎樣的程序，才能夠篩選出下述稀有情況：政治運動正確地贏得特殊支持，符合以「我們人民」（We the People）之名動員思辯的結果。第二，則是常態立法的問題：對定期改選的官員，要如何創造誘因，在面對特殊利益的壓力下，還能夠參與公共精神的思辯？第三，必須設計維護機制。要怎樣保護人民動員做成的深思熟慮的決定，不被常態政府的法律不正當的腐蝕？
然後，還有一些超越制度設計的終極議題：二元民主論對美國是一個好的政府形式嗎？是最好的政府形式嗎？如果不是，有沒有更好的形式？
本章並不會回答所有的答案。本章是想描述二元民主論所引發的問題，其分析與目前學術圈的主流理論有所不同。雖然各種理論，和二元民主論都有不同之處，但我們可以從他們共同的地方開始討論。不管這些理論有多豐富，他們都忽略了二元論者對憲法政治（constitutional politics）所強調的重點：整個政治運動的系列，從制憲時代起，就呼喚他們的美國同胞，參與市民的行為，如果成功的話，就可以以「我們人民」之名發布高階法。
以下我們將更詳細的探討。
三、一元民主論（monistic democracy）
在當代的學派中，一元民主論者，有令人印象深刻的淵源普系（pedigree）：伍德羅‧威爾森（Woodrow Wilson）、詹姆斯‧泰勒（James Thayer）、查理斯‧畢爾得（Charles Beard）、奧利佛‧溫戴爾‧霍姆斯（Oliver Wendell Holmes）、羅伯特‧傑克森（Robert Jackson）、亞歷山大‧畢克爾（Alexander Bickel）、約翰‧伊利（John Ely）。這些學者，以及其他傑出的思想家，已讓一元論在過去一世紀以來成為嚴肅的憲政主義者中的主流看法。這些學說之間當然也存在複雜的區別。但是基本上，一元論可簡述如下：民主就是要求將立法的完整權威授與最近一次普選的贏家，但前提必須是在自由與公平的規則上進行選舉，且贏家不可試圖阻止下一次的選舉。
結果，此一概念進而引發了一項重要的制度結論：在兩次選舉中間，對選舉贏家的制度制衡，都被推定為是反民主的。但對較細緻的一元論者，這只是假設。也許某些憲法上的制衡，可以避免贏家取消下一次的選舉；也許其他人認知到日常選舉並不能符合我們對選舉公平性的理念，所以需要對贏家制衡。儘管這些例外有其實際上的重要性，但一元論者堅持下述主要論點：當聯邦最高法院（Supreme Court，以下簡稱最高法院）或其他部門廢除成文法時，其產生了「抗多數決困境」（countermajoritarian difficulty），而這是好的民主主義論者必須去克服的問題。
在這一派論述中，總是會引述到英國的（理想版）國會運作。超過一個世紀以來，英國首相是從一個相對公正公平的選舉中，贏得她的職位。除了極端例外的情形，下議院對其內閣政府的提案會給予絕對的支持。如果英國人民不喜歡現行政府的走向，他們可以在下一次選舉中投票給反對黨。在那之前，不論是上議院、英女王或法院，都不會質疑下議院多數所做成的立法決定。
對一元論者來說，英國的設計抓到了民主的精髓。而美國制度的問題，就在於其沒有跟隨英國人的模式。美國人並未將所有權力都賦予單一民選的眾議院，而是允許其他與選民連結較弱甚至不存在的部門可以不服從眾議院的決定。就這點來說，參議院雖然也有分，但主要還是最高法院。但到底是誰讓九名年老法律人有權推翻民選政治家做成的決定呢？一元論者對於如何調和司法違憲審查（judicial review）和一元論民主的基本假設的衝突，提出不同的解決之道。包括憲法上的保守派如亞歷山大‧畢克爾（Alexander Bickel）、中立派如約翰‧伊利（John Ely）和激進派如李查德‧派克（Richard Parker）等，對於最高法院在一元論前提下運作的角色，紛紛提出不同的建議。在此不擬對他們所提出的建議作深入討論，而是需要對一元論的質疑進行深入探討。
一元論者主張，公平公開選舉的贏家有權得到我們人民（We the People）完全的授權，但這個主張本身就很有問題。當然，選舉贏家可以取得職位，而不需遭受輸家發動集權主義的政變。但這並不表示，在首都華盛頓特區國會多數制定的成文法，就能代表美國人民受動員多數深思熟慮的決定。相對地，二元論者認為，那些困擾一元論者的獨特制度，其實有很深的民主理念。二元論者認為，憲法努力設計出一套雙軌系統，讓民選政治家在其內運作。如果政治人物對某一提案希望贏得日常的民主正當性，他們可採取常態立法（normal lawmaking）途徑，想辦法贏得眾議院、參議院和總統的支持。但若他們想要高階立法（higher lawmaking）權威，則他們必須採取較特殊、麻煩的立法途徑，下一章將會討論此途徑的特色和歷史發展。一政治運動惟有成功地歷經高階立法系統的特殊挑戰，其才能宣稱其提案乃是代表我們人民的憲政決定。
如果我們承認憲法的雙軌特性，則對最高法院的看法將有所不同。如果日常政治家可以漠視高階立法運動的成果而制定日常成文法將之排除，那麼制定高階立法所需要的時間努力，就顯得沒有意義。因為，如果政治家可以輕鬆地忽略既定的高階立法，那麼哪還會有群眾運動願意克服高階立法途徑的特殊障礙呢？
為了確保高階立法的完整性，所有二元論憲法必須提供一些機制，發揮保護主義（preservationist）的功能。有些人會想單純地制定日常成文法而廢除既定的憲法原則，而這些機制必須有效地阻止這種想法，若掌權的民選政治人物想要挑戰我們人民之前做成的決定，就必須逼他們採用高階立法的途徑。政治菁英只有在克服如此艱困的歷程後，才能宣稱我們人民已經改變了我們的想法。
因而，二元論者看待最高法院的角度，就和一元論的角度不同。一元論者推定違憲審查是反民主的，且他們提出各種聰明的理論，試圖拯救最高法院脫離「抗多數決困境」。相反地，二元論者認為法院發揮保護主義功能，是良好民主體制的重要部分。最高法院阻礙首都華盛頓的政治菁英的立法需求，並不是在威脅民主，而是在拯救民主，保護被動員的民眾辛苦贏來的原則，不受到那些未得到廣泛和深入群眾支持的政治菁英提案的腐蝕。
但是，這並不表示所有現代最高法院的判決，都能從保護主義的角度得到支持。二元論的關鍵在於，不能因為最高法院宣告日常法律違憲，就認為其出於善意解釋憲法的努力是「反民主」的。法院持續回顧過去並解釋前代成就的重要意義，對於區分「我們人民的意志」和「我們政治人物的行為」的工作，是是不可或缺的。