中國金融證照看了再考！

中國證券證照、中國CFP證照考試密技大公開！
二十一世紀是中國人的世紀，中國市場是全球爭相搶食的新大陸。
若想在中國金融業具備競爭優勢，取得中國金融證照絕對必要！

台灣金融研訓院菁英講座　呂忠達
知名主持人　柳翰雅（阿雅）
專業財經節目主持人　夏韻芬　
寶來投信總經理 劉宗聖 聯合推薦（依姓氏筆劃排序）

作者於台灣證券、銀行、資產管理業工作多年，對台灣的金融制度、法令與產品熟悉，因工作緣故頻繁接觸大陸金融專業人士，甚至受邀前往中國培訓銀行與證券從業人員，並且考照經驗豐富，本書將其準備中國證券證照與中國CFP的自修心得與實戰經驗公開，分享給有志於逐鹿神州的金融人員參考！

中國金融發展加快，人才不足，你準備好了嗎？
近幾年中國金融發展腳步越來越快，與國際接軌的趨勢明顯，尤其證照制度化與國際化進展快速。而且2010年台灣與中國正式簽訂ECFA，兩岸金融交流日益頻繁，業者無不期待未來能夠跨越界線，順利搶占中國市場，兩岸金融機構的競合關係即將開啟，而主導的關鍵將是兩岸人才之間的競爭。隨著中國國際金融業務的擴大規模，人才不足的情況將會日趨嚴重，因此台灣金融從業人員赴大陸考取金融證照漸蔚為風潮。

考照讓你掌握中國金融業輪廓，取得登陸入場券！
如果想用最快的速度掌握中國金融業輪廓，就選擇「考照」的方式，不僅能取得「登陸入場券」，更能透過證照準備的過程，有效率地了解中國金融業的制度法令與商品類別。台灣金融人才除了語言優勢之外，對於國際金融商品的熟悉度仍高於中國金融從業人員，而台灣的發展經驗較早，與華人在財富管理想法較為接近，都是台灣金融人才進軍中國金融市場的有利本錢。本書針對中國證券從業人員、中國CFP證照，整理各考試科目的測驗重點、常考題型，幫助讀者了解命題方向及題型。此外，對於銀行業、保險業、期貨業必備證照，也有系統性介紹。

陳威良

學歷
政治大學財政系、淡江大學國際企業研究所
經歷
寶來投信策略分析師暨研究副總監
寶來投信綜合通路處專業經理
荷蘭銀行個人金融處業務主管
匯豐銀行財富管理資深經理
證照
中國、台灣CFP認證國際理財規劃顧問
中國證券從業人員資格（證券投資基金、證券投資分析）
CSIA證券分析師
RFC國際財務規劃師
NASD Series 65美國投資分析師
銀行類：理財規劃人員、信託業業務員、銀行內部控制
證券類：證券高級業務員、投信投顧業務員、資產證券化
期貨類：期貨商業務員
保險類：人身保險業務員、產物保險業務員、投資型保險商品業務員
授課經驗
中國內地各銀行理財專員培訓
台灣金融研訓院投資理財實務
輔考機構金融投資證照
救國團大專金融研習營
金管會金融理財推廣
各大學院校理財教育
銀行證券壽險內部人員教育訓練
著作
頂級金融證照看了再考（考用出版）
專欄：工商時報「陸港觀盤」專欄、經濟日報「台股就市論勢」專欄

推薦序一　呂忠達
推薦序二　柳翰雅
推薦序三　夏韻芬
推薦序四　劉宗聖
自　序
第一篇　前進中國，「證」是時候──為什麼要取得中國金融證照？
一、池塘外的新藍海─任何數字乘上 13 億都變得無窮大
(一) 中國，你變了！
(二) 鎂光燈下的新寵兒 ──中國
(三) 新勢力的崛起
二、早起的鳥兒有蟲吃──洞燭機先！取得中國金融證照，勢在必行！
(一) 養兵千日，用在一時
(二) 洞悉未來趨勢，做好職涯規劃
(三) 在中國開創事業，也得乖乖考照
(四) 前進中國金融業，事前做好準備
三、跨足兩岸，放眼未來── ECFA 時代來臨，你準備好了嗎？
(一)簽訂 ECFA，跟我們有關嗎？
(二)「照」不「照」得住，由自己決定！
(三)有夢最美，築夢踏實！ ARE YOU READY？
第二篇　中國金融證照攻略守則──報考步驟、考試方式、準備要領！你不可不知！
一、中國證券從業人員資格攻略守則
(一) 中國證券從業人員資格的介紹、特色及市場地位
(二) 中國證券從業人員資格的應試條件及考試方式
二、中國 CFP（國際金融理財師）攻略守則
(一) 中國 CFP的介紹、特色及市場地位
(二) 跨境 CFP的應試條件及考試方式
(三) 準備要領
第三篇　深入淺出中國金融證照考試重點──重點掌握、觀念解析、解題方法
一、中國證券從業人員證照──重點掌握、觀念解析及必備題型
(一) 證券市場基礎知識
(二) 證券交易
(三) 證券投資分析
(四) 證券投資基金
(五) 證券發行與承銷
二、中國 CFP（國際金融理財師）──重點掌握、觀念解析及必備題型
(一) 各科目重點摘要及觀念解析
(二) 必備題型
第四篇　趨勢不可擋──中國金融證照面面觀
一、知己知彼，百戰不殆──了解中國金融市場體系
(一) 中國金融業概況
(二) 中國金融體系下的證照制度規範
二、中國金融證照不可不知──銀行業必備證照
(一) 中國銀行業發展前景
(二) 中國銀監會資格認證介紹
(三) 中國銀監會證照制度規範
(四) 中國銀行業必備資格證照介紹
三、中國金融證照不可不知──保險業必備證照
(一) 中國保險業發展前景
(二) 中國保監會證照制度規範
(三) 中國保險業必備資格證照介紹
四、中國金融證照不可不知──期貨業必備證照
(一) 中國期貨市場發展前景
(二) 中國期貨市場證照制度規範
(三) 中國期貨業必備資格證照介紹
第五篇　好還要更好！開拓未來新天地──中國金融業的前景與發展
一、明日之星──中國金融業的崛起
(一) 中國金融業發展概況
(二) 新世紀金融中心－─中國
(三) 中國金融業的前景與挑戰
二、金融業登陸在即，求才若渴
(一) 台灣金融機構登陸概況
(二) 機不可失，把握人才缺口
三、兵家必爭之地──最佳戰略位置，搶攻新大陸
(一) 兵家必爭之地 ──中國
(二) 經濟轉型帶出新契機
(三) 台灣，機會來了！
四、 中國金融證照與職場實務結合深入剖析
(一) 沒有入場券，「門」兒都沒有
(二) 證照加持－─工作加值
(三) 中國金融證照，讓我職業道路更寬廣
結　語