中國是怎麼形成的：大歷史的速寫

本書主要探討「何謂中國？歷史上的中國是如何形成的？」中國的城邦時代曾是百家爭鳴的思想黃金時期，但自秦始皇以來，以帝王為中心的中國政治文化，至今始終未變的本質為何？在中國再度強大崛起的今日，值得我們重新深思探討。在當代史學講求「大歷史」(宏觀角度的歷史)的潮流之上，本書由一萬年鳥瞰的視角，將中國歷史的發展進程做一個速寫，一萬年依照社會型態可分為三個時期：原始社會、城邦時代、編戶齊民。

第一時期部落型態的原始社會，傳統認為屬於歷史文獻所不及的「史前時代」，但現代已經可用考古學挖掘證據加以闡釋，當時部落零散分布各處有如滿天星斗。第二時期「城邦時代」，雖然於周代青銅銘文首見「中國」一詞，但當初意義與今天所謂的中國完全不同。「華夏」的概念至戰國時代逐漸演變為「中國」概念，意思是位於中原地帶且承接華夏文化的城邦群。這個時期也是各家思想的黃金時代。第三時期是由秦朝統一開始的「編戶齊民」時代，百姓從此被納入整齊劃一的中央集權制度，喪失更多自由，其政治社會形態依然延續至今。

相對於近代以來民族主義背景下對中國歷史的傳統解釋，作者提出較具批判性，也是解構性的觀點，也對近代以來「炎黃子孫」的神話以及中國傳統的「天下之中」、「華夷秩序(以帝王為中心)」等觀念進行解構，最後結語: 「歷史數千年一路發展下來的古典傳統，直到今天，好像還可以看到一些影子，都構成「中國」之所以成為中國的元素。」

杜正勝 專研古代中國史，出版《周代城邦》、《編戶齊民》、《古代社會與國家》、《新史學之路》及《從眉壽到長生》等專著。

1990年開始提倡新的歷史研究，與同儕共同創辦《新史學》，主張開發新課題，拓展新領域。

二十世紀末之前，他的史學思想分為兩個階段，第一階段增添歷史研究的內容，以下層人民補上層菁英、以社會生活與文化心態補政經與思想之不足。

第二階段，超越中國疆界的歷史研究，把中國放在歐亞大陸考察，並提出同心圓史觀，從臺灣及於中國、亞洲與世界。

歷史研究之外，杜正勝對臺灣社會政治與文化多所關懷，九○年代論述歷史教育、臺灣民主之路與政治、文化主體性，文章收入《臺灣心 臺灣魂》及《走過關鍵十年》。

1992年杜正勝以青壯之年膺選為中央研究院院士，獲得最高學術榮譽。先前曾任國立清華大學歷史研究所所長，後來任中央研究院歷史語言研究所所長，2000年第一次政黨輪替出任國立故宮博物院院長，繼而任教育部部長。

學者從政八年，晚年重返史語所，悠遊學海，人生經驗促使他領悟歷史從表層到內裡的奧義，可以說是他的史學思想的第三階段。

序 「何謂中國」這個問題

何謂中國？干卿底事？

當然有關，和我有關，和你有關，恐怕和世界大多數人也有關。近來學術界相關的著作紛紛出爐，不但在專業人文學領域內引起很大迴響，連一般社會各階層、各行業的人多有興趣。

雖然史學界有所謂的「預流」，也就是不落伍，而今我來談這個問題，倒不是趕時髦，湊熱鬧，其實長年以來我多所思索，然而並不因為知識累積，見聞增加會更清楚什麼是中國。什麼是中國人，什麼是中國文化，反而年紀愈大，愈覺得糊塗；年輕時敢於確定的答案，當我更成熟後，卻益加猶豫不決。

放在世界的視角，「中國是什麼？」這個問題近來之所以熱，應該是千禧年以來，中國崛起，無論經濟、政治、軍事方方面面，都在國際間產生舉足輕重影響力之故。尤其上一任的美國總統川普（Donald Trump）對中國開出「第一槍」，西方世界好像突然如夢初醒，開始用不同卻可能是更切實的角度來看中國，於是乎更深入地發掘中國是什麼。

至於我們臺灣，這個對臺灣最有切膚之痛的問題，雖然不免呈現一個分裂社會的分歧意見，不過在世界大局的迴轉潮流中，臺灣似乎能夠站上比較好的制高點，可以擺脫過去正面或負面的情緒糾葛，比較客觀地認識中國。以臺灣和中國長期的複雜關係，我們自有看法，不可能輕易地隨西潮而逐流，不過我們當然也無法遺世獨立，自外於大局。

想探討今日美中對峙的大局，恐怕要追溯到上世紀七○年尼克森（Richard Nixon）、季辛吉（Henry Kissinger）的「破冰之旅」，二戰以後的美蘇兩大陣營，資本主義和共產主義的對壘，到這時，美國把共產陣營一分為二，轉為聯中抗蘇。不數年，毛澤東去世，十年文化大革命結束，接著鄧小平的改革開放，又過十來年至九○年代初，蘇聯解體。由於當時中國對外韜光養晦，世界變成美國獨霸的局面。

美、蘇、中三角關係變動過程中，西方世界對中國的認識、態度與政策，一直走季辛吉的路線，如果說季氏成為半個世紀來西方政客對中國政策的導師，恐怕也不為過。他們總是樂觀地相信，只要扶植中國發展經濟，讓中國社會形成中產階級，並且壯大，中國的一黨專制必然會轉變，成為自由民主體制，服膺西方發展出來的普世價值，而融入世界的主流。於是他們迫不及待地為中國敞開大門，挹注中國資金和技術，並且讓中國在世界組織中享有形形色色的特權。

殊不知中國可不是省油的燈，所謂五千年文化也不是一句自嗨的空話，而是有其深沉奧義的。本來資本主義就不諱言利，中國更善於利用人性的貪婪，憑其所謂的人口紅利、環境紅利、市場紅利，出台紅利政策，遂在短短三十年間，從一窮二白的國家擠進世界第二大經濟體，從一個比中古還落後的社會經濟，突然間摩天大樓林立，高鐵世界最密集，中國錢和中國人行遍天下。曾幾何時，連家養母鷄所生的蛋也不准出售的集體經濟，怎麼一下子蹦出那麼多新財主，名列世界富豪排行榜，可以讓歷史家撰寫好幾本「新貨殖列傳」，這是什麼緣故呢？

上世紀八○年代以下這三、四十年，中國社會經濟的巨變讓世人看得目瞪口呆，尚來不及反應時，中國突然否定鄧小平在聯合國大會演講「中國永不稱霸」的宣示，擺出世界霸主的高姿態，不止是世界經濟大國，也是軍事大國，有力量左右、操縱許多國際組織。進入二十一世紀，國際舞臺上，中國「喝水會堅凍」（臺語，斥喝之喝，臺音hua8），一帶一路撒下彌天大網，提出「人類命運共同體」當作世界的燈塔，宣示「東升西降」。現在的中國要為世界製訂遊戲規則，而不是先前西方期望的納入西方主導的世界體系。

自由世界應該明白了吧，當你向中國政府要求尊重人權之時，卻在享受賤價勞工的人口紅利；當你高唱環保的調門直入雲霄之際，卻在利用土地環境紅利，把債留給後代中國人。西方資本家為公司營運或產品銷售，而對中國官方認定的敏感議題噤聲；影視大亨為了票房，可以修改劇本，以適應中國的「國情」。凡此怪現象，林林總總，不一而足。當中國悶聲發大財時，中國真的融入西方體系，而西方也陷入中國的泥淖不能自拔。最近幾年美國終於醒了，感受到她的世界霸主地位開始動搖，中國確實就是最大的威脅，美中共生轉為對抗之局。但美中對抗截然不同於美蘇，後者如中古武士之對陣，前者卻如管道昇的詞：「我泥中有你，你泥中有我」，或者更像《西遊記》孫猴子鑽進牛魔王肚中。有多少美國人能明白箇中的奧妙是出在歷史和文化嗎？

至於已經沒落的歐洲，變得不像締造近代五百年先進文明者的子孫，也褪去昔日十八、九世紀的帝國榮光，處處仰承專制中國的鼻息，其不堪之狀，令曾經嚮往其文明之人不忍卒言。

三四十年來，中國的確經歷天翻地覆的大改變，但有一樣是不變的，政治不變，或者說，本質文化沒變。憶起一九七六年九月毛澤東去世的消息傳出，沒隔幾天，當代最著名的中國民族主義歷史家斷言：「秦始皇過去後，不會再有第二位秦始皇。」未及四十年，中國卻又出現第二位秦始皇了，十四億人口，沒有一個有異議，沒有一個敢異議，或可能異議。過去那些年頭的改革，改到哪裡去了？那些年頭的開放，開了什麼？放了什麼？凡涉及全民的行為，多與深沉的文化有關，政治只是表相而已。可見中國這池水，波瀾之下深不可測，連「國學大師」也難參透，自然讓西方論士或學者再度目瞪口呆。「中國是什麼？」這個問題誰還膽敢放言高論嗎？

由於臺灣與中國過去有淵源，現在的關係很特殊，面對中國變局的態度顯得更為複雜。這段「剪不斷，理還亂」的歷程，遠且不談，即使是當代，也要從上世紀五○年開始，臺灣經歷了「自以為是中國」到發覺「其實不同國」的變化。我說過，臺灣仍陷入一個社會分裂的階段，即使上面這句簡單陳述，我相信也有不同的看法。不過，我只說說歷史大勢，一介匹夫不可能為未來定調，甚至連預測也不敢。

今天臺灣社會大概從九十歲以下到三十歲之間，含括幾個世代都受過國民黨史觀的歷史教育，都經歷「做個堂堂正正中國人」的時代，也被塑造成為中國人。隨著國內外局勢變化，生活在臺灣的人，對自我身分的認同就在「中國」與「臺灣」這道光譜間擺盪。社會調查的證據明白顯示光譜與時俱進，傾向於「臺灣」這端。即使你屬於「中國」一端，只要生存在臺灣，持有中華民國護照，也都面臨中國的武力威脅和國際封鎖，不讓你成為完整的世界成員。在世界舞臺上，中國對臺灣的霸凌已超過文明的底限，單就這點來說，我們不該反省過去所謂的「禮義之邦」嗎？不該仔細思考「何謂中國」這個問題嗎？

然而我之觸及「何謂中國」，係我反省長年研究中國歷史後結果，始於一種學術探索，當初的現實感還沒有後來那麼強烈或自覺。而今，現實觀察毋寧只是用來驗證我的研究成果而已，我雖然有立場，但絕對不是先射箭再畫靶，先有政治觀點再用史學粉飾。正式公開提出這個問題，應該追溯到二十多年前，上世紀末，我應日本秦漢史學會之邀，在他們的第十一回（一九九九年）年會上發表的專題演講， 講述古代政治文化從多元到不同程度的一體性的出現。我從學術上檢驗考古家蘇秉琦之破除「中華大一統」到社會學家費孝通因應現實的「多元一體格局」，評述他們的說法，以理解歷史事實和學術觀點的辯證關係。當時我演講的主要內容集中在先秦時代，尤其是考古資料的詮釋；不過最後一節餘論提出了「漢化假說」，我說漢文化成為一元性文化，與政治的帝國一統互為表裡，於是涉及什麼是中國？什麼是中國人？什麼是中國文化？種種看似簡單卻不易說清楚的問題。當時我並沒有給出什麼答案，算是給自己開了一張研究支票，作為日後的功課。

西元二〇二〇年，在世界開始從過去三、四十年的中國迷夢中普遍地覺醒時，我應政治大學「羅家倫國際漢學講座」之邀，發表系列演講，主題是「重新認識中國」，終於稍稍兌現二十多年前的許諾，也回應近年來世人關心的「何謂中國」這個問題。講座首揭「大歷史的中國速寫」（二〇二〇年十月二十九日），演講相當概括，兩年後寫下比較細緻的論述，改為本書的題目，在中央研究院歷史語言研究所出版的《古今論衡》發表。

「何謂中國」？中國、中國人以及中國文化是什麼？這些可能人各異說的問題，似乎熟悉，其實牽涉整部中國歷史，非常複雜。我直接的反應是沒有平面的答案，答案應存在於長期累積的過程中，所以是一個「大歷史」問題。個人從事專業研究多年，到晚年才了解到歷史的探索，不但要沿波討源，尋根究柢，還要由表及裡；不但要理清演變痕跡，還要揭發本質，這樣才可能概括其面貌而深入其精神。歷史既要見其貌，又要得其神，便非「大歷史」不可，而「大歷史」則非「速寫」難以見其面目。

本書嘗試對中國作一概括性的速寫，只考察中國是怎麼形成這一層，算是中國史的骨幹。以我長年研究的領悟，絕對不要抱持一言論定的幻想，也不要期待有什麼大師或大理論可供依循。我們的原則是盡可能避免淪於虛玄，本著歷史學的基本方法和態度，從可信的史料作成合理的論述；憑藉史學的看家本領，平實地追踪「中國」的演變軌跡。我們想看看古今的「中國」是怎麼形成的，至少希望獲得一些比較可靠的答案。

俗話說：「一部二十四史不知從何處說起？」然而天下的道理，自其大者觀之，無物不小；自其小者觀之，無物不大。歷史也一樣，大處著眼，即使百年也成了小單位，故謂之「大歷史」。大，容易流於粗疏，再下一步便是膚淺；不過史家大歷史的書寫要像畫家速寫，寥寥幾筆，勾勒出形象的面目，又穿透其內在世界。

中國，不論名或實都有其發展過程，本書這幅中國速寫，從時間的演進和地域的延伸，看看中國是怎麼形成的，從中了解中國過往恆久性的特點，並考察中國人與異民族或外國人相處的基本態度，這些態度反應在現實的政經關係，也是他們內心的寫照。

作者序 「何謂中國」這個問題

第一章【鳥瞰中國歷史一萬年】
￭ 不同的歷史分期
￭ 萬年中國三期論
￭ 慧眼獨具的〈封建論〉

第二章【中國本部的形成】
￭ 中國範圍到哪裡？
￭ 「原中國」的所在
￭ 華夏集團與華夏意識
￭ 中國意識的形成
￭ 中國本部的奠定

第三章【「中國」的擴張】
￭ 五服制與「中國」內外
￭ 「中國」的勢力範圍
￭ 西域開拓透露的民族性格
￭ 西南與東北的羈縻
￭ 改造成為「中國人」

第四章【天下之中的建構】
￭ 「中國」、四方與天下
￭ 土地之中
￭天室與地中
￭「地中」的遷徙
￭資源匯聚帝都

第五章【帝王中心的天下秩序】
￭ 古典的四裔論述
￭〈王會篇〉的天下藍圖
￭ 職貢圖的天下觀

尾聲 列國秩序下的四裔意識
後記
圖表索引

中國範圍到哪裡？
對身處臺灣的我們來說，這些年來經常會被北京的宣傳所困擾，也是一種騷擾。他們說：「臺灣自古是中國不可分割的一部分」，通常還會加上修飾詞「神聖」兩字；但這句政治意味十足的口號，既不符合歷史，也非實事求是的態度。眾多史料反而呈現如雍正皇帝在登基元年的上諭所說：「臺灣地方自古未屬中國，皇考（康熙帝）聖略神威，取入版圖」（「諭從優議敘平臺官員」），才是正確的表述。康熙二十三年（一六八三）征服鄭氏政權，翌年臺灣設一府三縣之前，或者說提早二十二年（一六六一）鄭成功進入赤崁之前，臺灣都和中國政府不相干。可見探討「中國」的範圍，也就是版圖，不只是單純的歷史，也是現實的政治課題，正困擾著臺灣不同的政黨人士與一般人民；其他有爭議的邊界地區，以及中國治下的非漢族地帶，也有類似的矛盾。這個問題，任何立論皆難免反映論者的政治立場，但只有回歸學術，憑正確史料說話，才可能獲得真知識，也才是文明世界解決爭議的態度。無可諱言的，不論專制或民主，國家疆域多屬於敏感的政治問題，而疆域最直接的表現則在地圖，所以疆域地圖便成為出版界最謹慎的業務。近代中國著名的歷史地理學家譚其驤（一九一一∼一九九二）在一九七○年代完成的《中國歷史地圖》，首要課題是如何畫定歷代中國疆界，從他的日記可以嗅到濃濃的政治味。一九五四年毛澤東要求編繪歷史地圖，吳晗推薦上海復旦大學教授譚其驤來承擔此一重大任務。譚氏受教於主編《禹貢》的顧頡剛，專精歷史地理，他的日記對任務的籌畫頗有交待。一九五五年二月十一日，譚其驤自滬啟程赴京，到地圖出版社任職。從三月底開始，多記錄籌備歷史地圖之事，如開歷史地圖選題會議（四月十一日），修訂選題計劃（四月十二日），特別記述政治敏感的課題，如地圖出版社總編張思俊來談歷史地圖處理臺灣、朝鮮、越南及少數民族原則事（八月二十七日）。關於臺灣在中國歷代地圖上如何畫？
日記云：「搞地圖上之臺灣問題」（九月十四日），請張思俊召開座談
會決定臺灣問題（九月十五日），又張思俊求索關於臺灣、屬國、少數民族問題之書面意見（九月十七日）。這份書面五天後交付張氏，題曰：「歷史地圖若干問題處理方案，」
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這位張總編應該是負責出版品政治審查的官員。原則確定後，譚其驤在一九五
七年乃返回復旦大學組織畫圖班子，開始繪製，後因文革停頓一段時間，到一九七四年繪製完成，八年後由地圖出版社印行問世。
我們看到的八冊《中國歷史地圖》，直到清時期冊臺灣才繪成與福建同色，表
示這時才隸屬中國，作為福建省的一個府。學界公認這部歷史地圖是至今最具權威的著作，從過程和成果都反映譚其驤尊重史料的學術素養，也可看到當時的中國政府尚有敢於面對歷史事實的自信心。